闯关IPO逾8年！一家IPO“钉子户”主动撤回！

发布日期：2024-09-19 22:13

来源类型：架子手作 | 作者：高振鹏

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回顾其上市历程，早在2016年1月，剑牌农化即首次递交招股说明书申报材料，但公司IPO之路却十分曲折，证监会披露信息显示：

2024年1月23日，因江苏剑牌农化股份有限公司及其保荐人撤回发行上市申请，上交所终止其发行上市审核。

江苏剑牌农化股份有限公司（“剑牌农化”）专业从事低毒、高效、低残留农药原药和农药制剂以及农药中间体等产品的研发、生产和销售。

公司主要产品是以三唑类为代表的杀菌剂、以嗪草酮为代表的除草剂以及以多效唑为代表的植物生长调节剂，广泛应用于粮食、蔬菜、瓜果等农作物生产领域，具体情况如下：

公司全面布局国内市场、积极拓展国际市场，境内销售网络覆盖全国31个省区市；境外与德国拜耳公司、科迪华农业科技、印度联合磷化公司等国际知名跨国农药企业建立了长期的业务合作关系，出口地区覆盖德国、美国、俄罗斯、印度等全球十多个国家及地区。

报告期内，公司向前五名客户的销售收入（合并关联方后）分别为28,120.35万元、41,975.37万元、42,738.76万元和32,930.73万元，占当期主营业务收入的比例分别为34.57%、41.65%、35.87%和47.29%。

报告期内，公司向前五名客户（合并关联方后）销售情况如下：

控股股东、实际控制人

张志勋直接持有公司62.85%的股份，为公司控股股东。张志勋和金晓云，二人系夫妻关系，合计持有公司81.23%的股份，系公司的实际控制人。

公司前十名股东及其持股情况如下：

主要财务数据和财务指标

发行人选择的具体上市标准：最近3年净利润均为正，且最近3年净利润累计不低于1.5亿元，最近一年净利润不低于6000万元，最近3年经营活动产生的现金流量净额累计不低于1亿元或营业收入累计不低于10亿元。

募集资金运用

公司本次拟公开发行的股份数量不超过6,250万股，占发行后总股本的比例不低于25%，拟融资11.85亿元，本次募集资金将投资于以下项目：

部分制剂标签和包装材料使用不规范

发行人在2019年底前存在部分制剂产品标签记载生产日期晚于实际生产日期、包装材料合格证生产日期早于实际生产日期的农药产品标签、包装材料使用不规范的情形，发行人已于2019年底进行整改，更换了使用不规范的标签和包装材料，并加强管理不再出现上述情形。

重大安全环保事件

2019年3月21日，位于盐城市响水县的江苏天嘉宜化工有限公司发生爆炸事故，当月底发行人滨海厂区所在江苏滨海经济开发区沿海工业园停止供热，包括发行人滨海厂区在内的滨海园区内企业因此临时停产。在此期间，发行人农药原药和农药中间体的生产和销售受到较大影响，但制剂业务仍正常开展。上述因素导致发行人2019年、2020年经营业绩出现一定幅度下滑。

关于对江苏剑牌农化股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定

江苏剑牌农化股份有限公司：

经查，我会发现你公司在申请首次公开发行股票并上市过程中，存在大量纸质应收票据取得与背书存在异常、以相同票据向客户退款并收回、委托加工物资未按加工单位单独核算等问题。

上述行为违反《首次公开发行股票并上市管理办法》第十七条、第二十二条和第二十三条的规定，构成《首次公开发行股票并上市管理办法》第五十五条规定所述行为。按照《首次公开发行股票并上市管理办法》第五十五条的规定，我会决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会

2020年4月21日

江苏剑牌农化股份有限公司首次公开发行股票申请文件部分反馈意见

2、据招股说明书披露，公司前身建湖县剑牌农药化工有限公司由张志勋等27位原建湖农药厂职工于2001年1月共同出资设立。

请保荐机构、发行人律师说明相关改制是否符合相关法律法规和当时的政策规定，是否承接原建湖农药厂的业务、资产、人员，改制是否获得了有权主管部门的批准，是否经过资产评估，是否存在损害国家、集体及其他第三方合法权益的情形，是否存在纠纷或潜在风险。

4、招股说明书披露，2011年9月剑牌农化增资至7,500万元，引入富祥九鼎、联豪九鼎、嘉盛九鼎、源嘉创富及自然人杨建民、邓忠泉、沈永健，认购价格为8元/股。2014年4月，邓忠泉将其持有的公司股份120万股以10元/股的价格转让给元安九鼎和金秾九鼎，2014年10月，股东源嘉创富将其持有的公司股份125万股以10元/股的价格转让给沈永健。

请保荐机构、发行人律师说明：

（1）上述增资、股权转让的定价依据、差异原因及合理性、价款支付情况，是否为双方真实意思表示，是否存在纠纷或潜在纠纷，引入的直接及间接股东与发行人及其实际控制人、其他股东、董监高、本次发行中介机构负责人及其签字人员是否存在亲属关系、关联关系、委托持股、信托持股或利益输送安排，是否存在对赌协议等特殊协议或安排。发行人的直接和间接股东是否具备法律法规规定的股东资格，是否存在违法违规情形。

（2）请补充披露富祥九鼎、联豪九鼎、嘉盛九鼎、源嘉创富、元安九鼎和金秾九鼎的基本情况，杨建民、邓忠泉、沈永健的背景、近五年的从业经历。